观点光大证券

乌龙指岂能乌龙治

北京工商大学证券期货研究所胡俞越:manbetx3.0 证监会处罚光大被认为“大快人心”,但也值得商榷。乌龙事件冲击逐渐消化,反思不能简而化之,监管部门更应合理合规、依法治市。

2013年8月16日manbetx3.0 光大证券乌龙事件引起社会广泛关注,争议较大的是对光大证券7130手股指期货的空单究竟是属于操纵还是自救、是否涉嫌内幕交易。2013年8月30日,manbetx3.0 证监会召开了认定光大证券的异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为,投资者可索赔。证监会决定光大证券处于罚款5.23亿元,对徐浩明等4个相关责任人采取终身禁入证券期货市场措施。

虽然这份由manbetx3.0 证监会开出的处罚被认为“大快人心”,但我个人认为如此处罚仍然值得商榷。我无意为光大证券辩解,光大证券的所犯的市场错误咎由自取。错单也是市场行为,那么错单行为以及由此引发的错价现象,都应被认定为市场行为。但如果证监会对这一事件采取的措施并不完全合乎法律依据,这张罚单的合法性就应受到质疑,那么证监会通过处罚光大证券来树立监管威权就是将错就错,错上加错。

自救行为不能简单理解为内幕交易

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