华尔街

用科技监管华尔街?

美国证交所正努力变得更加“智能”,追赶证券行业的发展步伐。但该机构现任和前任官员都警告,虽然新技术能够加快追查进度,但也不是万能灵药。

加勒特•鲍尔(Garrett Bauer)进入证券监管机构的视野已有好几年时间了。这名股票交易员通过押注数十笔企业并购交易赚取了巨额利润,但调查人员无法查明他是从哪里得到如此可靠而又准确的信息的。

美国证交会(SEC)的调查人员采用一个较为原始的计算机程序对过去25年来收集的数十亿笔交易记录进行分析,并在此基础上展开查询,以找出还有哪些人交易过与鲍尔相同的股票。结果一个名字浮出了水面:肯尼思•罗宾逊(Kenneth Robinson),他是一名股票和抵押贷款经纪人。罗宾逊和鲍尔的交易记录表明,两人互相认识,但调查人员并未找到两人从事非法活动的证据。

终于在2009年,SEC取得的一项突破让联邦调查局(FBI)的探员们敲响了罗宾逊的家门。那一年,罗宾逊在3Com公司被惠普(Hewlett-Packard)收购前夕买入了前者的股票。这是罗宾逊和鲍尔两人仅有的一次双双在并购交易公布前买入相关公司股票,而担任此次交易的顾问是威尔逊-松西尼-古德里奇-罗萨蒂律所(Wilson Sonsini Goodrich & Rosati)。

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