美国监管机构周二表示，包括高盛(Goldman Sachs)、摩根士丹利(Morgan Stanley)和巴克莱(Barclays)在内的11家华尔街银行和经纪商已同意支付逾18亿美元的罚款，这些银行和经纪商被控在记录保存方面存在“广泛”和“长期”的失误。
美国证交会在一项调查中发现了所谓的“普遍的非渠道沟通”后表示，这些机构承认违反了联邦记录保存要求。
监管机构称，高管们在个人设备上通过短信讨论业务，而他们的聊天内容本应被记录下来并提供给政府部门。证监会表示这些违规行为发生在2018年1月至2021年9月期间，涉及不同级别的员工。
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